Aplicación de la Normativa de Valores

Aplicación de la Normativa de Valores

Representamos a altos ejecutivos, funcionarios, directores, corredores, asesores financieros, asesores de inversiones, asistentes de ventas, gerentes y otros representantes registrados, así como a fondos de cobertura, agentes de bolsa, asesores de inversiones e instituciones financieras en la Comisión de Bolsa y Valores (Securities and Exchange Commission, SEC), la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA), otras investigaciones regulatorias federales, regulatorias estatales e internas, entrevistas en el registro (on-the-record, OTR), investigaciones, acciones de cumplimiento y audiencias administrativas y civiles que involucran asuntos comerciales, fraude/tergiversación/omisión, esquemas Ponzi y piramidales, lavado de dinero, uso de información privilegiada, Ley sobre Organizaciones Corruptas e Influidas por la Extorsión (Racketeer Influenced and Corrupt Organizations Act, RICO) y violación de otras leyes de valores federales o estatales.

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